Отличие обязательной сертификации от добровольной

Отличительные признаки обязательной и добровольной сертификации 

Общим для обязательной и добровольной сертификации является то, что оба вида относятся к подтверждению соответствия, которое регулируется гл. 4 закона «О техническом регулировании» от 27.12.2002 № 184-ФЗ (далее — закон № 184-ФЗ).

Среди отличий обязательной сертификации от добровольной можно выделить следующие:

• проведение обязательной сертификации обусловлено требованиями закона, а добровольной — исключительно волеизъявлением заявителя или его обязательствами перед контрагентами;
• прохождение добровольной сертификации не освобождает от обязательной;
• добровольная сертификация — это единственная предусмотренная действующим правовым регулированием форма добровольного подтверждения соответствия, в то время как для обязательного подтверждения соответствия установлена также такая форма, как декларирование;
• бланки системы ГОСТ Р применяются только для добровольной сертификации. 

Также отмечаются такие отличительные черты добровольной сертификации, как возможность выбора показателей для подтверждения, свобода выбора системы сертификации, возможность проверки на соответствие дополнительным требованиям. 

О необходимости получения сертификата читайте в нашей статье по ссылке: Нужен или нет сертификат соответствия на продукцию?. О сертификате соответствиятехническому регламенту Таможенного союза рассказано в нашей статье по ссылке: Сертификат соответствия техническому регламенту Таможенного союза.

Далее подробнее рассмотрим отличия обязательной сертификации от добровольной исходя из действующего законодательства и практики. 

Чем отличается добровольная сертификация от обязательной: положения законодательства 

Среди принципов подтверждения соответствия, указанных в ст. 18 закона № 184-ФЗ, присутствует недопустимость принуждения к проведению добровольной сертификации.

Отличия в формах подтверждения (сертификат для добровольного подтверждения, декларация и сертификат — для обязательного) закреплены в ст. 20 закона № 184-ФЗ. 

ВАЖНО! Отсутствие сертификата соответствия на продукцию, подлежащую обязательной сертификации, может стать основанием для отказа от исполнения договора поставки и возврата товара (постановление арбитражного суда ЗСО от 21.02.2017 № Ф04-1396/2016 по делу № А03-13637/2015). 

Последующие нормы указывают на отличительные особенности сертифицирования.

При добровольной сертификации:

• инициатива проведения принадлежит заявителю (п. 1 ст. 21 закона № 184-ФЗ);
• условия проведения определяются соглашением с органом по спецификации (п. 1 ст. 21 закона № 184-ФЗ);
• есть возможность маркировки знаками соответствия (ст. 22 закона № 184-ФЗ). 

При обязательной сертификации:

• случаи определяются техрегламентами (ст. 23 закона № 184-ФЗ);
• соглашение заключается, но круг заявителей определен регламентами (п. 1 ст. 25 закона № 184-ФЗ). 

ВАЖНО! Согласно письму Минпромторга России от 21.11.2016 № НГ-74159/10 при обязательной сертификации не используются бланки сертификатов системы ГОСТ Р.

Чем отличается декларирование соответствия от обязательной сертификации 

Поскольку, как было указано, обязательное подтверждение соответствия осуществляется в форме не только сертификации, но и декларирования, принципиальным является понимание различий между ними.

Общим для них является следующее:

• являются формами подтверждения соответствия;
• декларация и сертификат равны по юридической силе (п. 4 ст. 23 закона № 184-ФЗ);
• действуют в любой точке РФ для всех единиц продукции весь период их службы (годности), который установлен российским законодательством (п. 4 ст. 23 закона № 184-ФЗ). 

Отличия:

• декларирование может осуществляться по схеме, предусматривающей подтверждение соответствия исключительно на основании собственных доказательств (п. 1 ст. 24 закона № 184-ФЗ);
• по результатам оформления декларации она подлежит электронной регистрации (п. 5 ст. 24 закона № 184-ФЗ);
• по окончании срока действия декларации заявитель должен хранить ее вместе с доказательствами, на основании которых она получена, в течение 10 лет после окончания срока (п. 7 ст. 24 закона 84-ФЗ), для сертифицирования аналогичное не установлено. 

Подробнее об отличиях декларирования и сертифицирования читайте в нашей статье по ссылке: Чем отличается декларация соответствия от сертификата соответствия? Далее рассмотрим особенности обязательной и добровольной сертификации, выявленные на практике. 

Добровольная сертификация: нюансы 

С учетом практики применения положений о добровольном сертифицировании отметим следующие особенности:

• сертификат добровольной сертификации не подтверждает соблюдение норм об обязательном соответствии (постановление 4-го арбитражного апелляционного суда от 08.07.2016 № 04АП-3047/2016 по делу № А19-3471/2016);
• выдача сертификата добровольной сертификации с нарушением требований законодательства также является основанием для привлечения к ответственности, как и в случаях с обязательной сертификацией (постановление 9-го арбитражного апелляционного суда от 22.03.2017 № 09АП-4432/2017 по делу № А40-235632/16);
• в случае проведения закупки, предполагающей обязательность подтверждения соответствия продукции ГОСТ, отсутствие поставляемой продукции в Единых перечнях продукции, подлежащей обязательному сертифицированию или декларированию, не является основанием для непредставления документов, поскольку они могут быть получены посредством института добровольного сертифицирования (постановление 17-го арбитражного апелляционного суда от 13.09.2017 № 17АП-11488/2017-АК по делу № А50-7826/2017). 

Обязательная сертификация: нюансы 

Относительно обязательного сертифицирования в практике отмечается следующее:

• при поставке продукции, на которую имеются сертификаты обязательной сертификации, нарушение покупателем процедур отбора проб товара и их анализ с нарушением установленных процедурных требований может повлечь отказ в удовлетворении требований относительно некачественности товара (постановление ФАС ВВО от 23.01.2012 по делу № А28-4939/2011);
• при применении законодательства об административных правонарушениях по вопросам обязательной сертификации возможно применение норм о малозначительности деяний, если нарушения сводятся к неполному заполнению таких разделов сертификата, как «Орган по сертификации» (не указано наименование), «Заявитель» (не указаны номера телефонов и адрес электронной почты) и «Продукция» (не указаны данные документа, на основании которого она была произведена) (постановление ФАС СЗО от 29.05.2014 № Ф07-3180/2014 по делу № А56-59963/2013);
• наличие сертификатов на используемые в трудовой деятельности предметы и поверхности (покрытие пола) могут подтверждать создание работодателем безопасных условий труда (апелляционное определение Челябинского облсуда от 26.03.2015 по делу № 11-3160/2015);
• истечение срока действия сертификата обязательного соответствия само по себе не означает, что товар не соответствует установленным стандартам (апелляционное определение Омского облсуда от 03.12.2014 по делу № 33-7509/2014). 

Особенности проведения обязательной сертификации 

Для обязательной сертификации также установлены следующие особенности организации ее проведения:

• осуществляется аккредитованным органом по сертификации с привлеченными указанным органом аккредитованными лабораториями (пп. 1, 2 ст. 26 закона № 184-ФЗ);
• схемой сертификации может быть предусмотрен контроль за сертифицируемой продукцией со стороны органа по сертификации (п. 2 ст. 26 закона № 184-ФЗ);
• стоимость работ по сертификации определяется органом по обязательной сертификации (п. 2 ст. 26 закона № 184-ФЗ). 

Также особенности проведения определены подзаконным регулированием, в частности:

• постановлением Правительства РФ «О порядке формирования и ведения единого реестра сертификатов соответствия…» от 10.04.2006 № 201;
• постановлением Правительства РФ «О порядке выдачи бланков сертификатов соответствия…» от 17.12.2014 № 1383. 

*** 

Итак, обязательная и добровольная сертификация являются разновидностями подтверждения соответствия. При этом их различия заключаются как в невозможности принуждения к проведению добровольной сертификации, так и в отдельных процедурных вопросах, в частности возможности применения бланков сертификатов ГОСТ Р только для добровольной сертификации.