Подписка на новости
Подписаться
Наши группы
Рубрикатор
Поиск

Разработан стандарт защиты прав получателей услуг, оказываемых управляющими ценными бумагами

Центробанк разработал Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих (утв. 20.12.2018). Данный стандарт определяет основные принципы в области защиты прав и интересов получателей финансовых услуг и требования, которыми управляющий обязан руководствоваться при управлении ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами клиента по договору доверительного управления.

Стандартом установлены:

  • правила предоставления информации клиенту;
  • правила взаимодействия управляющего с клиентом;
  • требования к работникам управляющего, осуществляющим непосредственное взаимодействие с клиентом;
  • вопросы рассмотрения обращений и жалоб получателей финансовых услуг;
  • формы реализации права клиента на досудебный порядок разрешения споров.

В частности, установлено, что:

  • Управляющий при осуществлении профессиональной деятельности не вправе устанавливать приоритет интересов одного клиента перед интересами другого.
  • СРО осуществляет контроль за соблюдением управляющими, являющимися ее членами, требований стандарта путем проведения проверок, а также иных контрольных мероприятий, в том числе мероприятия, в ходе которого осуществляются действия по созданию ситуации для заключения договора доверительного управления в целях проверки соблюдения управляющими требований стандарта.
  • Управляющий должен предоставить клиенту необходимую информацию, в том числе на своем сайте (приведен развернутый перечень предоставляемых сведений).
  • Работник управляющего, непосредственно взаимодействующий с клиентами, обязан иметь образование не ниже среднего, владеть информацией, необходимой для выполнения его должностных обязанностей.
  • Управляющий должен принять и зафиксировать жалобу клиента, принять решение по полученной им жалобе и направить ответ на жалобу в течение 30 календарных дней со дня ее получения. При удовлетворении жалобы клиенту направляется ответ, в котором дается разъяснение, какие действия предпринимаются управляющим по жалобе и какие действия должен предпринять клиент (если они необходимы). При неудовлетворении жалобы клиенту направляется мотивированный ответ с указанием причин отказа.

Стандарт будет применяться с 01.12.2019.

Комментировать 0
Оставить комментарий
Отправить