Экспертиза давности документов

Документы, которые могут быть подвергнуты исследованиям

Подлинный документ

Способы подделки документации

Методы установления давности

Экспертиза давности документов 

Экспертизу давности документа можно отнести к подвиду технической экспертизы, целью которой является установление срока его изготовления.

Основные задачи, решаемые при проведении экспертизы:

  1. Установление способа изготовления.
  2. Установление способа внесения изменений, а именно определение подлинности представленной бумаги.
  3. Определение первоначального содержания.
  4. Выявление средств, которые были использованы при изготовлении бумаг.
  5. Установление целостного вида и содержания документа.
  6. Определение срока давности изготовления.

При проведении экспертизы давности документа выполняются следующие работы:

  1. Исследуется последовательность нанесения (выполнения) элементов текста.
  2. Сопоставляются образцы чернил с образцами тех документов, дата изготовления которых четко установлена.
  3. Выполняется сравнительный анализ с использованием образцов из картотеки.

При выполнении экспертизы давности документа исследование проводится по двум направлениям:

  1. Анализ давности изготовления бумаги в целом.
  2. Исследование отдельной части документа на давность изготовления, когда есть подозрение на то, что некоторые его фрагменты были дописаны уже после того, как он был составлен и подписан.

Следует учесть, что в большинстве случаев при проведении экспертизы давности документа эксперты вынуждены применять разрушающие методы (химические реагенты), поэтому изначально определение суда о назначении данной экспертизы должно содержать в себе разрешение на проведение мероприятий, связанных с нарушением целостности бумаг.

Документы, которые могут быть подвергнуты исследованиям 

При выполнении экспертизы давности документа объектами исследований прежде всего являются:

  • проставленные подписи;
  • тексты, например доверенности, расписки;
  • тексты, распечатанные при помощи принтеров;
  • оттиски печатей, штампов.

На основании норм процессуальных кодексов (ст. 71 ГПК РФ, ст. 75 АПК РФ, ст. 84 УПК РФ, ст. 26.2 КоАП РФ) в качестве доказательств могут быть предъявлены письменные документы, обладающие достоверностью. Под достоверностью следует понимать соответствие действительности содержащихся в документах сведений.

Иными словами, письменные доказательства, предъявляемые в арбитражном, уголовном, административном процессе, могут быть признаны достоверными лишь в том случае, если они подлинны.

Недостоверными же будут считаться поддельные бумаги, изготовленные с нарушениями установленных для них правил (ст. 16.1 КоАП РФ).

Понятие подлинного документа содержится в п. 20 ГОСТ Р 7.0.8-2013 «Национальный стандарт Российской Федерации. Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу. Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения» (утвержденном приказом Росстандарта от 17.10.2013 № 1185-ст) и представляет собой документ, достоверность происхождения которого усматривается из сведений, прямо указанных в нем или выявленных иным путем.

Этот же ГОСТ (п. 15) содержит в себе понятие юридической силы документа, которая характеризуется как способность вызывать правовые последствия.

Иными словами, абсолютно любая бумага, участвующая в доказательной базе при производстве того или иного дела, может стать объектом исследования экспертизы давности документа. 

Подлинный документ 

Документ представляет собой бумажный носитель, на котором располагаются:

  1. Текст.
  2. Картинки, изображения.
  3. Подпись лица, его составившего, либо подписи сторон.
  4. Штампы, печати.

Обладать юридической силой он может после проставления соответствующих реквизитов.

Временные промежутки, установленные с момента распечатывания бумаг до момента их подписания, никаким образом не регламентированы, а значит, руководитель или уполномоченное лицо может подписать их спустя несколько дней после распечатки. Обладать юридической силой такая бумага будет именно со дня ее подписания, а не выведения на печать.

Еще один аспект, который имеет большое значение при установлении подлинности документа, – это последовательность проставления его реквизитов. Четких норм по этому вопросу законодательство не содержит, однако логично предположить, что подпись ставится уже после того, как сам документ будет составлен. Так, п. 1. ст. 160 ГК РФ гласит, что сделка в письменной форме совершается путем составления единого документа, определяющего ее содержание, и подписывается уполномоченными на то лицами. Помимо этого, ст. 25 ФЗ от 31.05.2001 № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» содержит требования относительно проставления оттиска печати только после подписи эксперта. 

Способы подделки документов 

Существует несколько способов подделки бумаг, наиболее часто встречающихся в практике, при которых возможно инициировать экспертизу давности документа:

  1. Нанесение оттисков печатей и проставление подписей должностных лиц на чистых бланках предприятий. Этот метод широко используется при отсутствии руководителя или иного лица (при его нахождении в отпуске, командировке и т. д.). Указанные бланки могут попасть в руки злоумышленников с целью распечатывания на них недостоверных сведений о различных финансовых обязательствах. В дальнейшем в суде указанное уполномоченное лицо может выступить с инициативой о проведении экспертизы давности документа, подтвердив тот факт, что указанная бумага им не подписывалась.
  2. Замена страниц в многостраничном документе. Наиболее часто встречающиеся ситуации – это замена имеющихся страниц новыми, а также распечатывание необходимого текста на внутренней странице первого или любого другого листа. Иными словами, текст вносится значительно позднее, чем был составлен сам документ. Указанная ситуация также может послужить причиной для проведения экспертизы давности документа

Методы установления давности 

 При проведении экспертизы давности документа используется несколько способов:

  1. Определение давности изготовления в целом. Для этого эксперту предоставляется целый ряд бумаг с четко установленной датой изготовления для проведения сравнительного анализа. Основным показателем, используемым при этом методе, является срок давности изготовления бумажного носителя. К сожалению, единой базы, которая бы отражала физико-химические свойства бумаги, технологию ее изготовления, а также сведения о ее составляющих в определенные периоды, не существует.
  2. Определение давности отдельных реквизитов. При необходимости проведения экспертизы давности документа в этом случае используются следующие методы:
    • Сравнительный анализ нанесения реквизитов в определенный период времени, например особенностей нанесения рукописного текста или места расположения определенных реквизитов.
    • Сравнительный анализ красящих веществ, используемых при составлении бумаг. К ним относятся паста шариковых ручек, гелевые чернила, тонеры. При использовании этого метода предоставляется документация, срок изготовления которой не вызывает никаких сомнений.
    • Сравнительный анализ при выявлении дефектов в клише печати. При этом способе документы исследуются с целью установления динамических изменений используемых печатающих устройств в процессе эксплуатации.
    • Определение динамики изменения в штрихах реквизитов. При этом используются летучие растворители, позволяющие определить приблизительную дату появления определенного штриха (Иванов Н. А. «Определение давности изготовления документов и нанесения их реквизитов для установления достоверности письменных доказательств», журнал «Российский судья», 2013, № 6). 

Экспертиза давности изготовления документа проводится специальным экспертным учреждением на основании определения суда, содержащего в себе перечень вопросов и задач, поставленных перед экспертом. Проведение экспертизы давности документа может повлечь за собой его разрушение. Вопрос о возможности применения соответствующих методик решается на судебном заседании.